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プリンシプルベースの金融監督及び
ファイアーウォール規制大幅緩和への実務対応
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┃【1】セミナー概要
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１ 総論（全体像）
(１) 平成20年４月18日金融庁「「金融サービス業における
プリンシプル」等の公表について」
(２) 現行金商法（特に、51条、36条、40条）
(３) 「金融商品取引法等の一部を改正する法律案」
銀行・証券・保険会社間のファイアーウォール規制大幅緩和
課徴金の額及び適用範囲の大幅拡充
(４) 日本証券業協会の過怠金
(５) 東京証券取引所の上場制度違約金
２ 各論
(１) プリンシプルベースの金融監督
�� わが国のプリンシプルの概要
�� 英国FSAのプリンシプル（業務行為規範）
�� IOSCOの行為原則
�� 実務対応上のポイント
(２) ファイアーウォール規制大幅緩和と自主規制
�� 現行規制の概要
�� 改正金商法等による緩和の内容
�� 欧米のルールの概要
�� 実務対応上のポイント
３ 広告等規制緩和の最新動向と実務対応
(１) 日本証券業協会「金融商品取引法における広告等規制に
ついて＜第３版＞」について
(２) 金商法施行時点の金融庁パブリック・コメント回答との関係
(３) 平成20年２月21日金融庁・証券取引等監視委員会「金融商品
取引法の疑問に答えます」質問�ぁ銑Г箸隆愀�
(４) 池田・澤飯「金融商品取引法質疑応答集の公表」
（旬刊商事法務1826号28頁以下）との関係
(５) 広告等規制への実務対応の更なる合理化のための具体的検討
４ 金商法上のその他の規制緩和の最新動向と実務対応
(１) 金融各界の金商法対応のトレンド（日本証券業協会
「『金融商品取引法』対応状況調査結果」を中心に）
(２) 実務対応の合理化が現段階でどこまで可能か
(３) 今後に残されている実務対応上の最新の課題の所在と
対応上のポイント
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┃【2】開催情報
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■講師
児島幸良 弁護士（森・濱田松本法律事務所パートナー）
■開催日時
2008/06/10（火） 14:00〜17:00
■受講料
31,500円
■会場
会議室 東京都中央区日本橋茅場町3-9-10
■主催者
株式会社 商事法務
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┃【3】詳細な情報はコチラ
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＜セミナーサーチ＞
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┃【4】関連サービス
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＜投資ファンド業界情報 プライベートエクイティ.jp＞
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＜お問い合わせ＞
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担当：富本洋平
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